安信证券客户经理替人炒股大赚1141万:自己炒股却亏4万 还领了罚单

券商客户经理替人炒股大赚1141万,自己炒股却亏4万,还领了罚单

近日,证监会公布了一张“罚单”,时任安信证券上海虹桥营业部的客户经理单凯,私下接受客户委托买卖证券,帮客户盈利1141万元,收取了30万元的报酬;同时,单凯借用他人账户自己炒股,却亏损了4万元……来看证监会曝光的案例详情。

私下接受委托

不到一年盈利上千万

单凯,男,1984年9月出生,时任安信证券上海虹桥路营业部客户经理,住址:上海市静安区。

单凯于2003年加入广东证券股份有限公司南丹路营业部(2005年该营业部被托管,2007年更名安信证券上海南丹路营业部,2016年因迁址更名安信证券上海虹桥路营业部)从事证券业务。2003年至2006年在柜台岗位工作,2007年至2018年11月任客户经理。2010年4月在安信证券获得中国证券业协会一般证券业务资格。

单凯在从业期间是严某某的客户经理。2015年10月21日至2016年9月2日,单凯私下接受严某某委托,使用严某某名下证券账户交易“利德曼”“中源协和”等20只股票,累计买入金额3675万元,累计卖出金额4816万元。单凯于2016年8月18日获得严某某支付的30万元报酬。

帮客户盈利1141万元后,单凯开始用自有资金炒股。

“孙某某”证券账户于2015年4月开立于安信证券上海虹桥路营业部。

2017年6月14日、15日,单凯招商银行尾号2937账户分二笔共计向孙某某建设银行尾号9646账户转入29.99万元。6月15日,该29.99万元全部转入“孙某某”证券账户。同日,“孙某某”证券账户买入“利德曼”股票18300股,买入成交金额29.92万元,与单凯转入的资金额基本一致。

“孙某某”证券账户在2017年8月至11月间发生多次证券转银行的资金记录,在资金转入银行账户后基本在当日即转回单凯银行账户。综上,单凯存在借他人名义持有、买卖股票的行为。“孙某某”证券账户所买入的上述“利德曼”股票对应卖出金额25.47万元,亏损42671.21元。

私下接受委托炒股和用自有资金炒股,买入的都是“利德曼”,但前后结果相差巨大,究其原因,在2017年6月至11月这段时间,也就是单凯密集向账户转入资金期间,利德曼的股价一路从17元左右跌至8元左右,股价腰斩。而且,从月K线走势来看,该股此后也是跌跌不休,截至6月3日收盘,股价为6.57元。

对此,有网友表示,“就像为什么模拟盘赚的永远比实盘好。”

罚没70万元

证监会表示,单凯上述两项违法事实,有相关证券账户和银行账户资料、交易数据、相关人员的询问笔录等证据证明,足以认定。

单凯作为证券公司的从业人员,通过“孙某某”账户持有、买卖“利德曼”股票,违反了2005年《证券法》第四十三条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述借他人名义持有、买卖股票的违法行为;私下接受严某某委托买卖证券,违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规定,构成2005年《证券法》第二百一十五条所述私下接受客户委托买卖证券的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:一、对单凯借他人名义持有、买卖股票的行为,处以10万元罚款;二、对单凯私下接受客户委托买卖证券行为责令改正,给予警告,没收违法所得30万元,并处以30万元罚款。

以上罚没款金额共计70万元。

据上海证券报统计,今年以来,证监会及各地证监局已披露了10余起从业人员代客炒股、违规买卖股票的处罚。5月以来相关罚单更是密集发布,涉及代客炒股行为1起,违规买卖股票行为至少5起。

5月20日,浙江证监局公布一则代客炒股的罚单,时任中银国际证券台州市府大道证券营业部投资顾问助理黄伟燕,于2019年3月至2020年4月期间,私下接受客户委托,操作其账户买卖证券,累计成交金额8030.9万元,亏损20.8万元,并处以11万元罚款。

5月25日,湖北证监局披露万和证券湖北分公司总经理借用他人账户,一年多时间交易近1500笔,合计亏损40余万元,股票账户中的部分资金来源均为他向员工集资或自筹资金。根据违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,湖北证监局决定对其处以20万元罚款。

编辑|卢祥勇 肖勇

校对|孙志成

责任编辑:陈悠然 SF104

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